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又一保荐代表人被撤销资格

发布时间:2021-01-07 16:42:26 阅读: 来源:裸电线厂家

缺席年度业务培训

又一保荐代表人

被撤销资格

权威人士12日告诉中国证券报记者,鉴于招商证券(600999)股份有限公司的武保卫、中信建投证券有限责任公司的左广、恒泰证券股份有限公司的肖杰未参加2009年度保荐代表人年度业务培训,根据有关规定,证监会已经撤销武保卫的保荐代表人资格,取消左广、肖杰的保荐代表人胜任能力考试成绩的有效性。

这是保荐制度实施6年多来,证监会第二次撤销保荐代表人资格。2009年10月,保荐代表人王志妮和林霖因为在注册登记申请文件中对自身经历作了虚假陈述,被证监会撤销保荐代表人资格。

根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》第16条规定,个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

今年以来,证监会频频出台措施完善保荐代表人管理,如2月份下发《关于公布申请保荐代表人资格和变更登记执业机构申请文件目录及示范文本的通知》,要求各保荐机构在办理相关业务时,应当按照申请文件目录及示范文本制作和报送申请文件,并对保荐代表人简历造假和在其他商业机构兼职现象进行有针对性的防范;3月份又要求申请保荐代表人资格须先过“公示关”,证监会在正式受理保荐代表人注册申请后,即把与注册条件相关的主要信息在证监会网站进行公示。

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